经济导报记者 韩祖亦
　　在强监管的“围堵”下，今年以来“自曝”董监高及其亲属，以及重要股东进行短线交易的上市鲁企，仍在增加。
　　11月26日晚间，先达股份(603086.SH)宣布，公司持股5%以上股东的一致行动人减持股份时，因误操作导致短线交易。随后，登海种业(002041.SZ)也“加入”其中，发布了关于监事王寰邦之子王勃短线交易及致歉的公告，并称王勃已将本次短线交易所得收益1.01万元全部上缴公司。
　　据经济导报记者统计，今年以来，已有保龄宝(002286.SZ)、青农商行(002958.SZ)、大业股份(603278.SH)、威奥股份(605001.SH)、史丹利(002588.SZ)、山东赫达(002810.SZ)等15家上市鲁企披露短线交易相关公告，超过2020年全年的8家。
　　为何会出现短线交易?
　　11月3日，先达股份披露了《持股5%以上股东及其一致行动人减持股份计划公告》，公司持股5%以上股东陈鸣宇及其一致行动人贾玉玲，计划通过集中竞价、大宗交易等上交所认可的合法方式减持公司股份共计不超过665.66万股，即不超过总股本的3%。
　　然而，就在当月26日，贾玉玲在通过二级市场集中竞价方式减持公司股份的过程中，却买入了公司股票3500股，成交均价为10.33元/股。
　　对此，先达股份解释，上述短线交易行为系贾玉玲在减持公司股份过程中操作失误造成，“不存在利用短线交易谋求利益的目的，不具有短线交易的主观故意。”同时，本次误操作行为产生的收益945元，贾玉玲将全数上交公司。
　　经济导报记者注意到，与先达股份不同，登海种业监事王寰邦之子王勃的此次短线交易，则因“未充分了解”。
　　今年5月12日，王勃买入公司1000股，交易均价16.61元/股，交易金额1.66万元;11月12日，其卖出1000股，交易均价26.75元/股，交易金额2.68万元。而根据《证券法》相关规定，王勃在买入后6个月内卖出公司股票行为，即构成了短线交易。
　　登海种业在11月26日收到王寰邦出具的《关于本人亲属短线交易的情况及致歉说明》，并通过核查相关情况，判断“本次短线交易行为系王勃未充分了解相关法律、法规的规定，根据对二级市场的判断做出的自主投资行为。”
　　对此，登海种业董秘办公室相关工作人员11月29日上午对经济导报记者表示，新证券法将短线交易监管对象扩大到董监高、持股5%以上股东的近亲属。“公司内部是有一套提示机制的，比如窗口期提示等，但有些家属可能会一不小心操作失误，或者算错了买卖时间，发生短线交易。公司已经把所得收益收回来了。”
　　“不知者”并不鲜见
　　经济导报记者注意到，如王勃一般，因“未充分了解相关法律、法规规定”，而进行短线交易的上市鲁企董监高亲属们，并不鲜见。
　　就在数日前，华明装备(002270.SZ)监事朱建成的配偶杨凤丽，便于11月9日至11月11日买卖公司股票，构成短线交易，获利600元。
　　对此，华明装备同样表示，此系杨凤丽未充分了解相关法律、法规的规定，根据对二级市场的判断做出的自主投资行为，“朱建成对于未能及时尽到督促义务深表自责，杨凤丽已深刻认识到此次事项的严重性。”
　　中宠股份监事林梅的配偶贵书鲲，其个人证券交易账户也于今年7月19日至7月26日在二级市场交易了公司股票，此短线交易所得收益为-464元。
　　“林梅事先并不知晓此次交易，交易前后亦未告知其关于公司经营的相关情况或其他内幕信息，贵书鲲也未就买卖股票事项征询林梅的意见。”彼时，中宠股份强调，本次短线交易不存在因获悉内幕信息而交易公司股票谋求利益的情形，亦不存在利用短线交易谋求利益的目的。
　　通过3月10日至8月20日期间买卖公司股票，华东数控董事赵素霞的配偶夏欣瑞，更是获得了7910元的交易收益。虽赵素霞称“交易前后未告知其配偶夏欣瑞公司经营情况或其他内幕信息”，但这笔短线交易收益也已上交公司。
　　“不知”或“手滑”，是否“不为过”
　　那么，因不了解相关法律法规，或“手滑”误操作而导致的短线交易，在公开致歉并上交所得收益后，是否便可“安然过关”了呢?
　　经济导报记者注意到，此前，益生股份(002458.SZ)原董事、副董事长耿培梁便因短线交易，收到了证监会山东证监局下发的《行政监管措施决定书》，对其采取出具警示函的监管措施并记入诚信档案。
　　“短线交易破坏资本市场交易的公平原则，损害投资者合法权益。近年来，为维护市场健康发展，保障投资者权益，各项政策法规不断完善。”对此，山东一大型投资公司的高级投资经理徐皓对经济导报记者表示，上市公司高管由于职业特殊性，与中小投资者相比存在明显的信息不对称，故监管层对短线交易、内幕交易的打击力度一直在加大。
　　在其看来，作为内幕信息的知情人，更应该加强相关法律法规学习。“上市公司需要不断强化董监高的法律意识，完善公司治理，加强内控制度建设。未来董监高家属短线交易被证监会调查并处罚的案例应该会越来越多。”
　　武汉科技大学金融证券研究所所长董登新也表示，上市公司应不断向全体董监高及持有公司5%以上股份的股东重申相关法律法规，督促相关人员严格规范买卖公司股票的行为。“监管层也应持续强化事后处罚力度，以多倍罚款强化威慑力，并进一步强化对证券市场举报人的奖励和保护力度。”