近日，北京天相财富管理顾问有限公司、深圳市珞珈投资咨询有限公司等证券投资咨询机构被地方证监局采取监管措施。其中，前者被处以暂停新增客户三个月的行政监管措施，后者被暂停新增客户六个月。

经查，北京天相财富管理顾问有限公司存在以下两大问题：一是虚假、不实、误导性宣传以及变相承诺收益；二是部分人员通过公司认证的账号在公众媒体上作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议，对于前期行政监管措施指出的问题未能有效落实整改，反映出公司合规管理和内部控制不完善。同时，北京证监局决定对该公司相关责任人张斌、席鱼、沈锡里、张鹏予以处分的行政监管措施。

值得注意的是，这已不是天相财富首次被采取监管措施。天相财富曾在2025年4月被北京证监局责令改正，要求采取有效整改，强化内控与合规管理，并限期提交书面整改报告。

经查，深圳市珞珈投资咨询有限公司存在以下问题：一是营销宣传中存在虚假、误导性内容；二是部分投资顾问在公开直播时存在推荐股票、预测个股走势行为；三是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；四是投资者适当性管理不到位；五是内部控制与合规管理有效性不足，部分业务和合规工作实际由第三方机构开展。

公开资料显示，北京天相财富管理顾问有限公司成立于2015年10月，注册资本2000万元，主营社会经济咨询服务、企业管理咨询和证券投资咨询业务。深圳市珞珈投资咨询有限公司成立于1996年6月，注册资本1000万元，主营经济信息咨询、软件开发及证券投资咨询。

（大众新闻·经济导报记者 石宪亮 实习生 益家伟）